基于委托代理理论的政府采购合同研究（硕士论文）
摘 要
政府采购因其不言而喻的重要性而备受关注。既控制成本又能采购到高质量的产品， 最大程度地实现采购的性价比既是每个采购单位的愿望，也是纳税人对政府部门的要求。 但这并不容易，因为政府采购是复杂的过程，招标、评审、签约、监督等环节均对采购的 结果有很大的影响。这其中，采购部门与供应商签订的采购合同尤为重要，它直接决定整 个采购的成败。加强对政府采购合同的研究是有重大的理论和现实意义的。
本文从纯粹的经济学角度出发，运用委托代理理论对政府采购合同进行了研究。经研 究发现，政府采购的对象是多种多样的，采购的对象不同，严格地说，是采购对象的性质 不同，采购单位面临的博弈环境就不同，采购单位应采取的对策也就不同。在什么样的博 弈环境下采取什么样的对策是本文关注的焦点。
本文根据采购商品的性质的不同，将采购单位面临的博弈环境从总体上分成简单委托 代理和多任务委托代理两种，而简单委托代理又分成一次性博弈下的简单委托代理和多阶 段重复博弈下的简单委托代理两种。通过建立数学模型来表明在这三种不同的博弈环境下 采购单位和供应商分别具有什么样的行为特征以及政府采购单位在签订合同时如何才能 处理好风险和激励的交替问题，使合同能尽可能的优化。结论是，如果政府采购单位面临 的博弈环境是一次性博弈的简单委托代理，那么，如果信息是对称的，则帕累托最优合是 可以实现的。如果信息是不对称的，采购单位应该根据似然率来奖惩供应商。如果采购单 位面临的博弈环境是多阶段重复博弈下的简单委托代理，那么，声誉效应将起作用。不需 要对供应商进行显性的激励也能达到激励供应商的效果。对那些适合签订长期合同的采购 对象，实行定点采购是很好的选择。如果采购单位要将不止一项任务委托给供应商，或者 采购的商品有多个维度，那么，对那些比较容易观察的指标不应该过分激励，因为容易导 致供应商不合意的精力分配。这时，对采购对象进行全面评价，与供应商签订固定报酬合 同作用会更好。
关键词：委托代理 政府采购 合同
第 1 章 导论
1.1 本文选题的背景与意义
政府如果想实现财政支出的效率，除了必须实现财政支出的预算效率和决策效率外， 实现财政支出的制度效率同样具有重要的意义。运转良好的政府采购制度被认为是实现财 政支出制度效率的核心保障。
政府采购又称公共采购，是指政府为了履行其职能的需要而购买商品和服务的活动①。 政府部门保持正常运转需要购买大量的商品和服务，因此，政府采购涉及到的资金数额巨 大。这样一来，无效率的采购势必造成巨大的浪费。相反地，合理的政府采购制度的有效 运行则能够带来节约财政资金、提高资金使用效率、减少寻租行为、有效调节经济运行、 激励技术进步、促进经济增长等诸多好处。现如今，实行政府采购制度是建立公共财政框 架的客观要求已成为人们的共识。
从近几年政府采购实施的情况来看，政府采购的对象越来越宽，政府采购的数额越来 越大，政府采购在国家经济生活中的作用也越来越强。从理论上加强对政府采购的研究可 以说是十分迫切和必需的。
政府采购的对象从性质上一般可以分为货物、服务和工程，政府采购的模式有三种， 即集中采购模式、分散采购模式和集中采购与分散采购相结合的模式。政府采购的方式更 是多种多样，根据采购项目的不同可以选择不同的采购方式，主要有公开招标方式、邀请 招标方式、协商采购方式、询价采购方式等等。然而，对于任意一次政府采购行为，不论 其采购对象为何物，采购时采取何种模式、何种方式，它最终必定是通过政府与供应商签 订和履行合同来实现的。合同是采购单位与供应商双方博弈的结果，将直接决定采购最终 的绩效。
仅仅知道政府采购合同是重要的显然是不够的。在不同的博弈环境下，最优合同具有 什么样的特征？或者说什么样的合同是最优的？政府采购部门如何才能签订出最优的采 购合同？政府采购部门在签订合同的过程中有哪些一般性的指导原则？签订合同后，需要 对供应商进行监督吗？如果需要，最优的监督量是多少？本文将运用委托代理理论对上述
问题展开深入的研究，希望能够通过对这些问题的回答，对现实中的政府采购起到一定的 指导借鉴作用。
1.2 研究现状及现有文献的缺陷
随着学术界对政府采购研究的深入，已经有不少相关的专著问世。如经济科学出版社 出版，由杨灿明、李景友主持编写的《政府采购问题研究》、由孟春主编的《政府采购理 论与实践》、马海涛主编的《政府采购管理》等。这些著作详细地研究了我国政府采购的 现状、存在的问题、解决的办法等方面的内容。但是，在谈到政府采购的合同时，它们一 般是从采购方与供应商的责、权、利等方面展开研究的，而没有从纯经济学的角度出发对 政府采购合同展开深入的研究。让—雅克 . 拉丰与让 . 梯若尔在所著的《政府采购与规制 中的激励理论》一书中，运用委托代理理论发展了一套关于政府采购中规制和激励的理论， 建立了不少非常实际且颇具操作性的模型并从中得出了一套分析规制和政府采购中激励 问题的综合方法。比如书中谈到如何实现帕累托最优合同，如何运用“标尺竞争”来降低 信息不对称等等。但是，该书着重研究的是拍卖与规制，对定价行为研究的较少。对政府 采购合同研究的也比较少。
近年来，研究政府采购合同的论文也很多，但其中绝大部分是站在法学尤其是合同法 的角度上研究诸如政府采购法的性质、如何进一步完善与政府采购相关的法律法规等类似 问题。这方面的代表性论文有张会影、李凯伟发表在沈阳干部学刊 2005 年 01 期上的“略 析政府采购合同的性质”，曹景杰、赵丽君发表在黑龙江省政法干部管理学院学报 2004 年第 4 期上的“政府采购合同研究”等。也有一部分论文是从经济学的角度出发来研究政 府采购合同的，而这些论文又可以分为两个部分：一部分是从博弈论的知识出发的，通过 建立以采购实体与供应商为参与人的博弈模型，证明了在由计划经济下的政府采购到市场 经济下的政府采购这一制度变迁的过程中，政府采购单位与供应商的博弈均衡结果由合作 变成不合作，由此进一步证明了市场经济下的政府采购制度相对于计划经济下的政府采购 制度是一个帕累托改进。在签订合同的过程中，双方是合作还是不合作干系重大，将会直 接决定合同的内容。由于现在已经普遍实行市场经济下的政府采购制度，尤其是由政府采 购中心这一中介机构来办理集中采购的制度，因此本文暗含着采购单位与供应商是非合作 的这个假定。这一类论文的代表性文章有张春煜、孙嘉弥发表在中国招标 2004 年 46 期上 的“政府采购的一个博弈证明及其在我国的发展”、邹进文发表在当代财经 2002 年 02 期
上的“政府采购的经济学透视”等。另一部分是从委托代理理论出发来研究政府采购合同 的。这类文章试图通过建立委托代理模型来说明帕累托最优采购合同的性质并从中得出一 些关于政府采购的指导性结论。这类文章较少见，有代表性的作品是康辉、伊丛丛发表在 物流科技 2004 年 03 期上的“委托代理理论及其在政府采购中的应用”，也有一些文章运 用委托代理模型来研究政府采购中采购单位与采购中介的关系，如陈讯等发表在重庆大学 学报上 2003 年 11 期上的“政府采购中的委托代理关系”等。
运用委托代理理论来研究政府采购的现有文献，将研究的范围局限在最简单的委托代 理关系（即双方的博弈是一次性的且供应商的努力向量是一维的）下的帕累托最优合同上。 在给出了实现帕累托最优合同的条件后便忙于下结论、提建议而没有能够更加深入地研究 下去。事实上，政府采购可能是一次性静态的，也可能是多阶段动态的，政府采购的对象 可能只有一个维度也可能有不止一个维度，政府采购单位也需要对供应商进行适量的监督 等，这是现有文献需要进一步拓展的地方。
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